寧波聯合集團股份有限公司第七屆監(jiān)事會第四次會議決議公告

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

寧波聯合集團股份有限公司第七屆監(jiān)事會第四次會議通知于2014年3月10日以郵寄和電子郵件的方式發(fā)出，會議于2014年3月20-21日以現場表決方式在舟山召開。會議應到監(jiān)事3人，實到3人，公司財務負責人董慶慈列席了會議。會議召開符合《公司法》和公司章程的有關規(guī)定。會議由監(jiān)事會主席李居興主持，經與會監(jiān)事認真審議，表決通過了如下決議：

一、審議并表決通過了《監(jiān)事會2013年度工作報告》

表決結果：同意 3 票，反對 0 票，棄權 0 票。

本議案需提交股東大會審議。

二、審核并表決通過了《2013年度財務決算報告》。

表決結果：同意 3 票，反對 0 票，棄權 0 票。

本議案需提交股東大會審議。

三、審核并表決通過了《2014年度財務預算報告》。

表決結果：同意 3 票，反對 0 票，棄權 0 票。

本議案需提交股東大會審議。

四、審核并表決通過了《2013年度利潤分配預案》。

表決結果：同意 3 票，反對 0 票，棄權 0 票。

本議案需提交股東大會審議。

五、審核并表決通過了《2013年年度報告及摘要》。

表決結果：同意 3 票，反對 0 票，棄權 0 票。

本議案需提交股東大會審議。

《公司2013年年度報告》及《年度報告摘要》詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）。

六、審核并表決通過了《公司2013年度內部控制評價報告》。

表決結果：同意 3 票，反對 0 票，棄權 0 票。

《公司2013年度內部控制評價報告》詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）。

七、審核并表決通過了《公司2013年度內部控制審計報告》。

表決結果：同意 3 票，反對 0 票，棄權 0 票。

《公司2013年度內部控制審計報告》詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）。

八、審核并表決通過了《公司2013年度履行社會責任的報告》。

表決結果：同意 3 票，反對 0 票，棄權 0 票。

《公司2013年度履行社會責任的報告》詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）。

九、審議并表決通過了《寧波聯合集團股份有限公司限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》及其摘要。

經審核，監(jiān)事會認為：本次股權激勵計劃符合《公司法》、《證券法》等相關法律法規(guī)及《公司章程》的有關規(guī)定。本次股權激勵計劃的激勵對象均為在公司任職人員，激勵對象符合《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》以及《股權激勵有關事項備忘錄1號》、《股權激勵有關事項備忘錄2號》、《股權激勵有關事項備忘錄3號》等相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，其作為公司本次激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

本議案須提請公司股東大會審議。

《寧波聯合集團股份有限公司限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》及其摘要詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）

十、審議并表決通過了《寧波聯合集團股份有限公司限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）》。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

本議案須提請公司股東大會審議。

《寧波聯合集團股份有限公司限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）》詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）。

十一、根據《證券法》第68條之規(guī)定，監(jiān)事會認真審核了公司2013年年度報告，提出如下審核意見：

1、公司2013年年度報告的編制和審議程序符合法律、法規(guī)、公司章程和公司內部管理制度的各項規(guī)定；

2、公司2013年年度報告的內容和格式符合中國證監(jiān)會和上海證券交易所的各項規(guī)定，所包含的信息能從各個方面真實地反映公司報告期的經營成果和財務狀況等事項；

3、在提出本意見之前，未發(fā)現參與定期報告編制和審議的人員有違反保密規(guī)定的行為。

特此公告。

備查文件：

寧波聯合集團股份有限公司第七屆監(jiān)事會第四次會議決議

寧波聯合集團股份有限公司監(jiān)事會

二〇一四年三月二十四日